二階段審核
v管理層
公司內外環境因素分析：SWOT分析（競爭對手、行業基準等）、宏觀因素分析（政治、經濟、文化等）、微觀分析（行業、產品結構/定位、發展趨勢等）；
企業風險分析：產品安全、生產安全、環保、金融、設計、制造、供應、行業等；
公司戰略:未來3~5年，公司總體戰略規劃和目標、戰略發展(職能戰略)和戰略目標；
制定和統計年度業務計劃/業務計劃：根據公司總體戰略目標制定公司級業務計劃，并在各部門實施，建立公司各部門的KPI指標，按規定周期收集和統計目標，實現結果，分析趨勢，提出改進措施。連續12個月提交統計結果。業務計劃包括績效監控、質量成本、質量目標、業務指標、管理指標、流程指標等。
管理評價：管理評價計劃→各部門匯報資料匯總→管理評價會議簽到→管理評價報告→持續改進計劃→實施結果；

 

內部審計：
系統審計：內部審計實施計劃→審計實施記錄→系統審計報告→不符合項目報告（包括原因分析、糾正措施和驗證）→不符合項目分布表→第一次/最后一次會議登錄表；
過程審核：過程審核年度計劃→過程審核實施計劃→審核實施記錄→過程審核報告→不符合項目報告（包括原因分析、糾正措施和驗證）→不符合匯總表→第一次/最后一次會議登錄表；
產品審核：產品審核年度計劃→產品審核實施計劃→實施記錄（包括：全尺寸報告、功能性能實驗報告、材料報告）→產品審核報告；

 

v生產
生產計劃：客戶訂單/銷售計劃→制造可行性評估→生產計劃→生產指令→生產統計；包括生產能力分析；
生產工藝管理：操作準備驗證（第一次檢查），工藝參數監控記錄（生產不負責的，質量負責）；
生產過程控制：交接班記錄、生產動態記錄（設備維修、模具/工裝維修、刀具/工具更換、產品更換、材料更換等）；
現場管理：區域劃分（生產區、合格區、材料放置區、待檢區、不合格區、交付區、通道等）、產品標識、現場應保持清潔；

 

v設備
賬戶→設備卡→年度維護計劃→維護記錄→日常點檢記錄→維護記錄→績效指標統計；滿足預測性維護要求；
新設備或大修后→設備驗收記錄→臺賬→設備簡歷；
設備標識：環保設備/安全防護設備/關鍵設備標識及狀態標識（待修、停用、正常等）；
特種設備管理：清單、備案資料、年檢記錄；包括：行車、叉車、電梯、壓力容器、鍋爐等。

 

v工裝
新工裝：開發計劃→工裝設計（圖紙、標準等）→采購訂單/自制計劃→驗收單（檢驗記錄等）→臺帳。
日常管理：臺賬→定期庫存檢查記錄→維護記錄→定期精度檢查報告→工裝簡歷→廢申請表(填寫處置記錄)
工裝標識：編號、產權及狀態標識（待修、停用、正常、報廢等）；
注：工具包括工具、專用檢驗工具、模具、夾具、刀具（含磨具）、可重復使用的物流工具等。

 

v質量
新原材料或新零件→樣品報告(公司檢驗試驗記錄、生產試驗報告等。)；供應商提供的材料報告、功能性能報告、可靠性測試報告和第三方測試報告等。

常規采購產品→報檢單→采購檢驗記錄；

生產工藝：工藝參數監控記錄（質量不負責）、產品檢驗報告、工藝質量記錄（自檢、首次檢驗、檢驗、順序檢驗、倉儲檢驗、現場控制圖、定期CPK分析報告等）、成品檢驗記錄（檢驗記錄、報告）、標志（現場）、客戶材料檢驗記錄；

退貨或客戶投訴：客戶投訴登記表→匯總→8D報告→變更通知+文件變更通知→相關文件修訂（控制計劃、FMEAS、工藝、檢驗程序等）；本項目由營銷或質量提供！

不合格控制：不合格處置表，如報廢，有報廢通知書、返工復檢記錄、不合格匯總表→定期不合格優先減免計劃→糾正/預防措施驗證記錄→變更通知書+文件變更通知書→相關文件修訂（控制計劃、FMEAS、工藝、檢驗程序等）；

重大不合格項目→糾正/預防措施驗證記錄→變更通知+文件變更通知→相關文件修訂(控制計劃、FMEAS、工藝、檢驗程序等。

監控測量裝置：臺賬→校準/驗證計劃→校準/驗證記錄（內外校準記錄、偏差記錄、校準簡歷等）→有效期識別→試用前校準記錄→試驗設備日常點檢記錄→定期檢查記錄；該裝置包括儀器（如壓力表、溫度控制器、電壓表、電流表、流量計、時間繼電器、熱電偶等）；定期MSA分析報告；

實驗室：標準樣品清單→樣品標識卡；實驗室環境條件監測記錄（溫濕度、清潔度等）；

試樣登記→原始試驗記錄→試驗報告→試樣處理記錄等。

 

v技術
新產品開發：每個系列產品至少有一套完整的APQP數據；關注產品標準、客戶要求、開發目標、產品設計驗證/評審/確認記錄、階段性驗證報告等；
所有汽車產品的PPAP數據，包括所有產品的圖紙、控制計劃和工藝文件。
工藝驗證：工藝驗證記錄（PPK、MSA、特殊工藝、生產能力、成本、合格率等）；
設計變更：申請表→變更前審查→變更計劃→變更記錄→變更后審查→技術通知/文件變更通知→相關文件修改（圖紙、標準、FMEAs、控制計劃、工藝、檢驗程序等）→變更簡歷；
技術文件管理：技術文件清單→文件歸檔記錄→復印分發記錄→修訂記錄→修訂后的收發記錄→借閱記錄；外來文件清單(與產品相關的標準)→文件歸檔記錄→復印分發記錄→有效性檢查更新記錄→借閱記錄；

v營銷
市場營銷：市場分析、行業分析、市場定位、業務分析、競爭對手和行業基準分析、SOWT分析、營銷策略、營銷規劃等；
客戶檔案：客戶清單→客戶特殊要求清單；
合同管理(包括銷售合同、技術協議、質量協議、圖紙等)→合同評審表；
訂單管理：客戶訂單/銷售計劃→可制造性評估記錄→月度訂單登記→發貨計劃→訂單執行跟蹤記錄→發貨記錄→銷售業績統計；
退貨或客戶投訴：客戶投訴登記表→匯總→8D報告→變更通知+文件變更通知→相關文件修訂（控制計劃、FMEAS、工藝、檢驗程序等）；本項目由質量或營銷提供！
滿意度管理:客戶滿意度調查表(發給客戶)/客戶滿意度評估(內部評估)→客戶滿意度評估報告；
客戶文件管理：客戶文件清單（客戶標準、圖紙、合同、技術要求、相關協議等）→文件歸檔記錄→復印分發記錄→更新記錄→修訂后的收發記錄→借閱記錄；

v采購
供應商信息：可接受供應商清單→供應商信息（基本信息調查表、營業執照復印件、機構代碼證復印件、系統證書復印件（包括質量體系、環境體系等）、特殊行業生產許可證/運輸許可證復印件、危險廢物處理資質等）；
供應商評估：供應商開發計劃→數據收集→潛在供應商清單→評估計劃→供應商評估記錄→可接受供應商清單→采購協議（新產品開發協議、技術協議、質量協議、保密協議、價格協議、框架采購合同、物流/包裝協議、環保協議等）；
樣品管理：新產品開發→技術文件簽署發放(各種協議、圖紙、標準等)→OTS送樣→樣品認可→PPAP提交(必要時)→PPAP認可(必要時)→量采；
變更管理:更新后的文件→文件收發記錄(舊文件回收，新文件發放)→零件更新。