一階段審核
顧客資料
包括連續12個月的汽車客戶清單、汽車客戶特殊要求清單、與客戶簽訂的合同/協議、合同或協議2個月的訂單。

體系策劃
過程控制清單、過程矩陣圖、過程關系圖、風險控制方案、程序文件清單、手冊、記錄清單。

內部審核
包括系統審計、所有涉及汽車產品制造的過程審計、所有汽車產品的產品審計；如年度計劃、審計計劃、審計報告等。

管理評審
評審計劃、評審報告等。

過程性能指標。
連續12個月的績效指標統計和趨勢，包括業務計劃、質量目標、質量成本分析質量成本分析和過程指標。

與客戶相關的績效。
客戶投訴/投訴/退貨處理信息(匯總表、登記表、8D報告/PPM指標及趨勢、超額運費等。)、客戶滿意度評估。

與供應商相關的績效。
供應商的PPM指標和趨勢，超額運費等。
汽車產品標準、客戶圖紙、APQP數據、客戶確認記錄/第三方檢測報告等。

 

二階段審核
管理層
公司內外環境因素分析：SWOT分析（競爭對手、行業基準等）、宏觀因素分析（政治、經濟、文化等）、微觀分析（行業、產品結構/定位、發展趨勢等）；

企業風險分析：產品安全、生產安全、環保、金融、設計、制造、供應、行業等；

公司戰略:未來3~5年，公司總體戰略規劃和目標、戰略發展(職能戰略)和戰略目標；

制定和統計年度業務計劃/業務計劃:根據公司總體戰略目標制定公司級業務計劃。

到各部門，建立公司各部門的KPI指標，按規定的周期收集統計目標結果，分析趨勢，提出改進措施。連續12個月提交統計結果。業務計劃包括業績監控、質量成本、質量目標、業務指標、管理指標、流程指標等。

管理評價：管理評價計劃→各部門匯報資料匯總→管理評價會議簽到→管理評價報告→持續改進計劃→實施結果；

 

內部審核：
系統審計：內部審計實施計劃→審計實施記錄→系統審計報告→不符合項目報告（包括原因分析、糾正措施和驗證）→不符合項目分布表→第一次/最后一次會議登錄表；

過程審核：過程審核年度計劃→過程審核實施計劃→審核實施記錄→過程審核報告→不符合項目報告（包括原因分析、糾正措施和驗證）→不符合匯總表→第一次/最后一次會議簽到表；

產品審核：產品審核年度計劃→產品審核實施計劃→實施記錄（包括：全尺寸報告、功能性能實驗報告、材料報告）→產品審核報告；

 

生產
生產計劃：客戶訂單/銷售計劃→制造可行性評估→生產計劃→生產指令→生產統計；包括生產能力分析；

生產工藝管理：操作準備驗證（第一次檢查），工藝參數監控記錄（生產不負責的，質量負責）；

生產過程控制：交接班記錄、生產動態記錄（設備維修、模具/工裝維修、刀具/工具更換、產品更換、材料更換等）；

現場管理：區域劃分（生產區、合格區、材料放置區、待檢區、不合格區、交付區、通道等）、產品標識、現場應保持清潔；